SERVICIO
Compliance y Prevención de LA/FT
Acompañamos a su empresa en la identificación de riesgos, la debida diligencia, el monitoreo de operaciones, la gestión de alertas y el cumplimiento de reportes ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) y demás autoridades competentes.
Las empresas se encuentran expuestas a riesgos relacionados con clientes, proveedores, trabajadores, socios, beneficiarios finales, intermediarios y operaciones que pueden comprometer su estabilidad, reputación y cumplimiento legal.
¿Qué incluye nuestro servicio?
Diseñamos e implementamos sistemas de cumplimiento para prevenir el delito de lavado de activos y el financiamiento de delitos.
Un sistema de prevención efectivo permite conocer con quién se relaciona la organización, identificar señales de alerta, evaluar los niveles de exposición y adoptar decisiones oportunas antes de que el riesgo se convierta en una contingencia.
En GC Gobierno Corporativo desarrollamos soluciones adaptadas a la actividad, tamaño, estructura, volumen de operaciones y nivel de riesgo de cada organización. Nuestro enfoque integra cumplimiento legal, gestión de riesgos, control interno, documentación y seguimiento permanente.
Convertimos las exigencias legales y regulatorias en políticas, controles y procedimientos concretos, verificables y sostenibles.
¿Qué resultados obtiene?
- Informe de diagnóstico y brechas de cumplimiento.
- Plan de implementación y cronograma de trabajo.
- Manual de prevención de LA/FT.
- Políticas institucionales de cumplimiento.
- Código de conducta o lineamientos éticos.
- Matriz de riesgos de LA/FT.
- Metodología de evaluación y segmentación.
- Matriz de señales de alerta.
- Formularios de debida diligencia.
- Expedientes de clientes, proveedores, trabajadores y socios.
- Declaraciones sobre origen lícito de fondos.
- Formatos identificación del beneficiario final.
- Procedimientos de consulta y control de listas.
- Registro y tratamiento de alertas.
- Procedimientos para operaciones inusuales.
- Calendario de obligaciones y reportes.
- Informes del Oficial de Cumplimiento.
- Plan anual de capacitación.
- Registros de asistencia y evaluaciones.
- Indicadores de cumplimiento.
- Planes de acción y mejora.
- Repositorio organizado de evidencias.
Solicitar una asesoría
En GC Gobierno Corporativo , entendemos que cada empresa enfrenta necesidades y desafíos particulares. Solicite una cotización personalizada, sin compromiso, y conozca cómo nuestras soluciones pueden contribuir al cumplimiento, fortalecimiento y crecimiento sostenible de su organización.